証券監視委、ワールド日栄Ｆ証券に処分勧告

http://www.asahi.com/business/reuters/RTR200506230021.html

証券取引等監視委員会は２３日、投資信託の乗り換え勧誘をめぐって、手数料免除といった優遇制度を説明していなかったとして、ワールド日栄フロンティア証券<8696.OJ>と担当役員２人を処分するよう金融庁に勧告した。

監視委は、２００３年７月から２００４年６月にかけて、同証券の１２店舗で２４人が顧客５７人に対して説明を行っていなかったことを確認。説明を受けなかった顧客が、償還前の乗り換えで支払った手数料は１９３万円だった。